Propueta de implementación de un sistema de gestión documental y control para auditorías del DS 44 en gestión de equipos, maquinaria y herramientas motrices en Refinería ENAP

Abstract

El presente trabajo desarrolló una propuesta de sistema de gestión documental para máquinas, equipos y herramientas motrices (MEHM) de la empresa ERRES, contratista de ENAP, orientada al cumplimiento de los requisitos establecidos en el Decreto Supremo N°44. El estudio se originó a partir de deficiencias en la organización, trazabilidad y control de la información técnica asociada a los equipos, lo que dificultaba la verificación del cumplimiento normativo y la disponibilidad de evidencia ante auditorías o fiscalizaciones. La metodología consideró tres etapas principales: el levantamiento y diagnóstico documental inicial de las MEHM, el diseño de un sistema de gestión documental y la evaluación del cumplimiento mediante una auditoría documental interna de carácter diagnóstico. En el levantamiento se identificaron 105 MEHM dentro del alcance del DS N°44. Posteriormente, se diseñó un sistema basado en un catálogo documental, un maestro de equipos, metadatos mínimos, reglas de control documental, control de versiones, vigencias, trazabilidad y un modelo de gobernanza mediante roles y responsabilidades. La evaluación se realizó mediante un checklist estructurado aplicado al Compresor Sullair 375 CFM N°401, seleccionado como equipo crítico. Como resultado, se obtuvo un 40% de cumplimiento documental, correspondiente a la categoría de incumplimiento crítico. Además, se identificaron cinco no conformidades relevantes asociadas a la ausencia de certificación especial aplicable, inexistencia de procedimiento LOTO específico, falta de plan de mantenimiento documentado, ausencia de registros históricos de mantenimiento e inexistencia de auditorías documentales internas. Los resultados evidenciaron brechas relevantes en la documentación asociada a la operación segura, el mantenimiento, la trazabilidad y el control documental. Asimismo, se verificó que los elementos del sistema diseñado permitían responder a dichas brechas mediante mecanismos de organización documental, asignación de responsabilidades, control de vigencias y generación de evidencia auditable. Desde el punto de vista económico, se estimó un costo mensual de(...).